多項選擇題證券投資咨詢公司的從業(yè)人員不得有以下行為（）

A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票


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1.多項選擇題根據(jù)業(yè)務(wù)需要，中央登記結(jié)算公司一般設(shè)立（）

A.存管部
B.股份結(jié)算部
C.資金交收部
D.國際結(jié)算部

2.多項選擇題下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的包括（）

A.投資咨詢機構(gòu)
B.資信評級機構(gòu)
C.會計師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所

3.多項選擇題證券公司內(nèi)部控制的基本要求包括（）

A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全，完整
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄，財務(wù)信息和其他信息的可靠完整，及時

4.多項選擇題經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）

A.重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資源，非法融入溶出資金以及結(jié)算分先等.
B.加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局，規(guī)模，選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程，操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

5.多項選擇題證券公司完善內(nèi)部控制機制的原則有（）

A.健全性原則
B.獨立性原則
C.制衡性原則
D.合理性原則