A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風險和道德風險
C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全，完整
D.保證證券公司業(yè)務記錄，財務信息和其他信息的可靠完整，及時
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A.重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資源，非法融入溶出資金以及結(jié)算分先等.
B.加強經(jīng)紀業(yè)務整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局，規(guī)模，選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程，操作規(guī)范和相關(guān)管理制度
A.健全性原則
B.獨立性原則
C.制衡性原則
D.合理性原則
A.三公原則
B.承擔有限責任原則
C.代理原則
D.效率原則
A.決策
B.執(zhí)行
C.監(jiān)督
D.反饋
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.全國人大
D.人民銀行
最新試題
發(fā)行監(jiān)管制度分為（）。
債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
假定公司的股息預計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長，則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預期以后CFP公司的股利將以每年5％的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。
在投資組合時，應盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風險等于或者小于市場風險。
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估，股票價格有上漲的潛力。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。
市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等，會損害市場的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。
技術(shù)分析建立在三大假設之上，它們是（）。