A、開(kāi)業(yè)時(shí)間超過(guò)兩年,有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶(hù)。
B、基礎(chǔ)管理規(guī)范,內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)管理有效,最近一年內(nèi)未受到監(jiān)管部門(mén)和公司的處罰。
C、客戶(hù)交易行為規(guī)范,近一年內(nèi)沒(méi)有因客戶(hù)交易行為異常被交易所約請(qǐng)談話、通報(bào)批評(píng)等情況發(fā)生。
D、具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的信息技術(shù)環(huán)境,通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試。