A.在本機構(gòu)組織的檢查或本機構(gòu)監(jiān)督部門在檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)本機構(gòu)研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)，且屬于自然人作案的案件。
B.在業(yè)務(wù)流程中，關(guān)聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)反映舉報并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
C.通過加大案件治理、完善流程操作、改進業(yè)務(wù)管理、加強內(nèi)審（稽核）檢查及采取得當措施自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露和暴露案件的。
D.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問題并及時提示風險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.因銷售誤導問題受到監(jiān)管部門行政處罰；
B.因銷售誤導問題受到監(jiān)管部門下發(fā)監(jiān)管函或者監(jiān)管談話等監(jiān)管措施；
C.因銷售誤導問題引發(fā)重大群體性事件；
D.其他因銷售誤導給公司造成重大損失，或者造成系統(tǒng)性風險的情形。
A.應(yīng)在作出處理決定之日起10日內(nèi)報送
B.應(yīng)向上級機構(gòu)及相應(yīng)的監(jiān)管部門書面報送
C.應(yīng)由發(fā)案機構(gòu)的紀檢監(jiān)察部門進行報送
D.報告內(nèi)容包括案件基本情況、案件處理情況、需從重問責或從輕問責的情形、內(nèi)部責任追究情況及整改措施等。
A.發(fā)生單個案件，造成經(jīng)濟損失10萬元以上
B.機構(gòu)因違法違規(guī)行為被責令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證
C.因銷售誤導給公司造成10萬元以上直接經(jīng)濟損失，或造成系統(tǒng)性風險的
D.地市級分公司發(fā)生群體事件等社會影響特別惡劣，或者造成系統(tǒng)性風險的重大違規(guī)違紀違法行為。
A.違反公司人力資源管理規(guī)定，并造成不良后果，情節(jié)嚴重，造成惡劣影響的
B.違反監(jiān)管機構(gòu)和公司關(guān)于流動性風險管理的有關(guān)規(guī)定，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的，
C.違反公司法律事務(wù)管理規(guī)定，擅自處理法律事務(wù)，或有案不報、越權(quán)處理的，給公司造成經(jīng)濟損失或惡劣影響的，
D.違反公司信息技術(shù)管理規(guī)定，情節(jié)嚴重造成惡劣影響的.
A.被6-10家主流媒體負面報道的
B.被1-5家主流媒體連續(xù)負面報道超過3天
C.被1-5家主流媒體連續(xù)負面報道超過5天
D.被10家以上主流媒體負面報道的
最新試題
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。