A.不按規(guī)定換領金融許可證
B.損壞金融許可證
C.遺失金融許可證且不向銀監(jiān)會報告
D.未在營業(yè)場所公示金融許可證
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A、外匯賬戶的支出金額與當日或前一日的現(xiàn)金存款額基本吻合；
B、外匯賬戶的現(xiàn)金存款總是只收入不支出；
C、將多筆外匯或人民幣現(xiàn)金分別存入他人外幣儲蓄賬戶，同一賬戶所有人同時收取相應數(shù)額的人民幣或外匯；
D、企業(yè)頻繁使用外匯現(xiàn)鈔兌換大量人民幣；
E、企業(yè)頻繁使用大量人民幣現(xiàn)鈔購匯。
A、合法審慎原則；
B、保密原則；
C、封閉管理原則；
D、公開、公平、公正原則；
E、與司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)全面合作原則。
A、銀行本票；
B、支票；
C、銀行匯票；
D、信用證。
A、當日存、取、結(jié)售匯外幣現(xiàn)金單筆或累計等值1萬美元以上
B、當日存、取、結(jié)售匯外幣現(xiàn)金單筆或累計等值5千美元以上
C、外匯非現(xiàn)金資金收付交易：個人當天單筆或累計等值外匯10萬美元以上，企業(yè)當天單筆或累計等值外匯20萬美元以上
D、外匯非現(xiàn)金資金收付交易：個人當天單筆或累計等值外匯5萬美元以上，企業(yè)當天單筆或累計等值外匯20萬美元以上
A、負責人；
B、代理人；
C、被代理人；
D、監(jiān)護人。
最新試題
從業(yè)機構(gòu)應當勤勉盡責，執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“（）”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關(guān)系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務關(guān)系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
調(diào)查人員對可能被（）的文件，可以予以封存。
金融機構(gòu)在下列情況應當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記（）
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，可以采取（）。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告，由有授權(quán)的（）派出機構(gòu)責令限期改正。
從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務活動時，應當按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述（）。
從業(yè)機構(gòu)應當按照（），收集必備要素信息，利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù)，采取合理措施識別、核驗客戶真實身份，確定并適時調(diào)整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的，應當重新識別客戶身份。
定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時予以完善。
金融機構(gòu)阻礙反洗錢檢查，情節(jié)嚴重，處（）罰款。
從業(yè)機構(gòu)應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確保客戶正在進行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構(gòu)應當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。