判斷題對(duì)收到《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見書》后,金融機(jī)構(gòu)有異議要在10個(gè)工作日每書面申訴或申辯,若其陳述的事實(shí),理由以及提交的證據(jù)成立的,中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納。

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2.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話需要()批準(zhǔn)后可執(zhí)行。

A.中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員
B.被約見人
C.單位負(fù)責(zé)人
D.部門負(fù)責(zé)人

4.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的,應(yīng)及時(shí)發(fā)出(),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,要求其采取相應(yīng)的防范措施。

A.《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見談話記錄》
B.《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書》

最新試題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告以下哪些反洗錢信息。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)如何上報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息?

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表》應(yīng)填報(bào)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“通過代理行識(shí)別數(shù)”中由哪個(gè)行業(yè)的金融機(jī)構(gòu)填寫?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話需要()批準(zhǔn)后可執(zhí)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的反洗錢信息有哪些?()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話需提前()送達(dá)通知書,告知對(duì)方談話內(nèi)容,參加人員、時(shí)間、地點(diǎn)等。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)“反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況”發(fā)生變化時(shí)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話,需要()批準(zhǔn)后可執(zhí)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些情況將影響金融機(jī)構(gòu)上報(bào)信息準(zhǔn)確性和完整性。

題型:多項(xiàng)選擇題