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反洗錢內(nèi)部控制制度與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)無(wú)關(guān)。
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內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn),因此在建立內(nèi)部控制時(shí)必須以審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn),充分考慮各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)適當(dāng)?shù)某绦?、措施避免和減少風(fēng)險(xiǎn)。
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反洗錢內(nèi)部制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利,
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