判斷題反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作,高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營造良好內(nèi)控環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。
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最新試題
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風險,因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點,充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風險,通過適當?shù)某绦颉⒋胧┍苊饣驕p少風險。
題型:判斷題
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門不應(yīng)當獨立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門。
題型:判斷題
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報人民銀行,而無需進行人工分析以篩選過濾掉實質(zhì)不可疑的交易。
題型:判斷題
對協(xié)助人民銀行、公安機關(guān)進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
題型:判斷題
金融機構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對反洗錢內(nèi)部控制負有責任。
題型:判斷題
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制。
題型:判斷題
反洗錢內(nèi)部控制的目標是什么?
題型:多項選擇題
金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風險進行預(yù)防和控制,這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
題型:判斷題
以下說法正確的是?
題型:多項選擇題
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理監(jiān)督的一個完整的運行機制。
題型:判斷題