你可能感興趣的試題

以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。

A.某銷售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關信息
B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金
C.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
D.某銷售人員要求某工作日有申購需求的保險公司務必在當日15：00前辦完基金申購手續(xù)

單項選擇題

以下關于忠誠敬業(yè)的描述，錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應根據所在機構規(guī)定履行相關義務
B.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失
C.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機構不再承擔任何的忠誠敬業(yè)義務
D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離職

以下體現依法監(jiān)管原則的行為包括（）。 Ⅰ.監(jiān)管機構的設置及其監(jiān)管職權的取得，必須有法律依據 Ⅱ.監(jiān)管職權的行使，必須依據法律程序 Ⅲ.對違法行為的制裁，必須依據法律的明確規(guī)定

你可能感興趣的試題

以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。

以下關于忠誠敬業(yè)的描述，錯誤的是（）。

以下體現依法監(jiān)管原則的行為包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管機構的設置及其監(jiān)管職權的取得，必須有法律依據
Ⅱ.監(jiān)管職權的行使，必須依據法律程序
Ⅲ.對違法行為的制裁，必須依據法律的明確規(guī)定

以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。

以下關于忠誠敬業(yè)的描述，錯誤的是（）。