A.某銷售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關(guān)信息
B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金
C.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
D.某銷售人員要求某工作日有申購需求的保險公司務(wù)必在當(dāng)日15：00前辦完基金申購手續(xù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應(yīng)根據(jù)所在機構(gòu)規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)
B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠敬業(yè)義務(wù)
D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離職
以下關(guān)于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費收入
Ⅱ、證券投資基金是投資人直接進行分散投資的一種方式
Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險
Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨立于管理人和托管人的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善導(dǎo)致破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾3年
B.取得基金從業(yè)資格
C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
D.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
A.商業(yè)銀行
B.登記公司
C.證券公司
D.保險公司
以非本國的股票市場為投資場所的基金，通常可分為（）。
Ⅰ、單一國家型股票基金
Ⅱ、區(qū)域型股票基金
Ⅲ、國際股票基金
Ⅳ、在岸股票基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
利潤原則是指（）
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）