A.調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調(diào)低交易限額
D.采取標(biāo)準(zhǔn)化盡職調(diào)查
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A.各省級(jí)分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部通過(guò)可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進(jìn)行自動(dòng)比對(duì)并匹配成功情形的。
B.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于一級(jí)客戶的。
D.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于高風(fēng)險(xiǎn)客戶的
A.負(fù)責(zé)反洗錢協(xié)查事項(xiàng)的協(xié)調(diào)；
B.負(fù)責(zé)組織對(duì)反洗錢協(xié)查制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督；
C.負(fù)責(zé)接洽、處理和反饋人民銀行提出的反洗錢調(diào)查事項(xiàng)；
D.負(fù)責(zé)保管反洗錢協(xié)查的檔案資料。
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.提供信息義務(wù)
C.不得拒絕和阻礙義務(wù)
D.保密義務(wù)
A.僅投保年繳保費(fèi)在10000元以下的保險(xiǎn)合同的居民客戶
B.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分在55分及以上至75分以下的客戶
C.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分在30分及以上55分以下的客戶
D.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分在在20分以下的客戶
A.直接被認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶
B.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分75分及以上的客戶
C.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分在55分及以上至75分以下的客戶
D.其他經(jīng)公司認(rèn)定屬于一級(jí)洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）