A．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
B．有合格的經營場所和業(yè)務設施
C．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．漲跌停板制度
B．當日無負債結算制度
C．保證金制度
D．大戶持倉報告制度
A．期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
B．期貨交易所會員的資金和交易動向
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
A．通報批評
B．公開譴責
C．暫停從事交易所期貨業(yè)務
D．撤銷任職資格或取消從業(yè)資格
A．談話提醒
B．通報批評
C．公開譴責
D．暫停或者限制業(yè)務
A．責令參加培訓
B．書面警示
C．增加內控合規(guī)自查次數
D．專項調查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務
最新試題
期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。（）
期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，其內容應當包括（）等。
張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）
根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。
經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。
期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）
期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括（）。
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任，當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時，由期貨公司無償承擔。
根據《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調查結束后，調查組應當完成調查報告，載明（）。
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人，其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。（）