單項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時間是()。

A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日


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4.單項選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

5.單項選擇題中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引,應(yīng)報()備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.商務(wù)部

最新試題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題