多項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容包括()。

A.職業(yè)品德
B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
C.專業(yè)勝任能力
D.職業(yè)責(zé)任


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有()。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單與照片
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括()。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B.凈資本計(jì)算表
C.客戶權(quán)益變動表
D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

4.多項(xiàng)選擇題《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的制定目的包括()。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

5.多項(xiàng)選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的()。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

最新試題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:單項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題