A.給予多收取手續(xù)費三倍的罰款
B.追究其刑事責任
C.責令退還多收取的手續(xù)費
D.將多收取的手續(xù)費上繳國庫
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A.撤職
B.警告
C.刑事處分
D.降級
A.沒收違法所得
B.處以違法所得2倍罰款
C.處以違法所得3倍罰款
D.處以違法所得5倍罰款
A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C.挪用客戶保證金
D.向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險
A.1萬元以上5萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易
B.違反規(guī)定使用、分配收益
C.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金
D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料
最新試題
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書,經(jīng)客戶簽字確認。()
趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金,這時期貨公司應采取的措施是()。
在該案例中,該期貨公司應遭到什么懲罰?()
倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。()
在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()
李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴重侵害了廣大投資者的合法權益,下列選項中,有權撤銷其從業(yè)資格的是()。
期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應承擔的法律責任是()。
期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。()
期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。()
實行會員分級結算制度的期貨交易所,對其會員進行結算,收取和追收保證金。()