單項選擇題

投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶,李某是該期貨公司交易部經理。某天,行情波動較大,剛好張某有事不在期貨公司,胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易,且都在當日平倉,獲利6000元。交易結束后,因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字,李某找到胡某,讓其找張某對當天交易進行確認,但胡某卻要求李某將張某賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某,便私自做主,將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元,李某接受了。

在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()

A.向客戶提供虛假成交回報
B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易
C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉客戶保證金
D.以上都不是


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某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結經驗得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經驗,預測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風險,于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲,造成李某沒有獲利。

在該案例中,該期貨公司應遭到什么懲罰?()

A.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證
B.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓
C.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓
D.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓

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2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易,資金閑置。該營業(yè)部經理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中,認為賺大錢的機會來了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

在該案例中,王某應遭到什么懲罰?()

A.給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處1萬元以上15萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

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