多項選擇題合規(guī)部應履行的職責包括（）。

A.就合規(guī)問題對員工進行教育，對內(nèi)部合規(guī)問題提供咨詢
B.采用一定計量方法對合規(guī)風險進行監(jiān)測和測試，及時向省聯(lián)社領(lǐng)導報告合規(guī)風險狀況的變化、已發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題和缺陷以及糾正措施等
C.制定合規(guī)方案，確定該部門的工作計劃，明確合規(guī)政策和程序的實施與評審，合規(guī)風險與測試。對市聯(lián)社制定的制度、公文的合規(guī)性進行把關(guān)組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作
D.負責制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法，報經(jīng)理事會批準后執(zhí)行


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題監(jiān)事會作為監(jiān)督機構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負有監(jiān)督責任，其應履行的職責包括（）。

A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責的履行情況
B.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
C.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作
D.對引發(fā)重大合規(guī)風險的理事、高級管理層人員提出罷免建議

2.多項選擇題高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下，負責該單位合規(guī)風險的管理，其應履行的職責包括（）。

A.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
B.負責制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法，報經(jīng)理事會批準后執(zhí)行
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法。發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時，及時采取補救辦法，并追究有關(guān)責任人的責任
D.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作

3.多項選擇題農(nóng)村信用社應倡導和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化？（）

A.樹立“合規(guī)人人有責”的觀念
B.設(shè)定“主動合規(guī)”的基調(diào)
C.培養(yǎng)員工的合規(guī)意識
D.強化“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念及強調(diào)“有效互動”

4.單項選擇題監(jiān)事會作為監(jiān)督機構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負有監(jiān)督責任，下列哪一項不是它應履行的職責？（）

A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責的履行情況
B.對引發(fā)重大合規(guī)風險的理事、高級管理層人員提出罷免建議
C.調(diào)查經(jīng)營中的異常情況，并可要求合規(guī)負責人和合規(guī)部門協(xié)助
D.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價

5.單項選擇題董事會應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任，下列哪一項不屬于其應履行的合規(guī)管理職責？（）

A.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
B.審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.授權(quán)董事會下設(shè)的風險管理委員會、審計委員會或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督