單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券承銷(xiāo),下列說(shuō)法不正確的是:()

A.證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是包銷(xiāo)方式
B.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式銷(xiāo)售
C.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式,代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn),向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%的,為發(fā)行失敗
D.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)


你可能感興趣的試題

1.不定項(xiàng)選擇甲公司通過(guò)在證券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的5%。回答下列問(wèn)題。關(guān)于甲公司的要約收購(gòu),正確的是:()

A.收購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
B.承諾期限內(nèi)可以撤回收購(gòu)要約
C.可以通過(guò)與乙公司的股東協(xié)商,確定不同的收購(gòu)條件
D.收購(gòu)期限內(nèi),不得賣(mài)出乙公司的股票

2.不定項(xiàng)選擇甲公司通過(guò)在證券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的5%?;卮鹣铝袉?wèn)題。甲公司應(yīng)完成下列哪些(一)工作?()

A.最遲于2014年1月6日,向證券交易所報(bào)告
B.最遲于2014年1月6日,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.公告該情況
D.2014年1月8日前不能買(mǎi)賣(mài)乙公司的股票

3.多項(xiàng)選擇題有關(guān)非公開(kāi)募集基金,下列相關(guān)說(shuō)法正確的是:()

A.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人
B.非公開(kāi)募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C.非公開(kāi)募集基金不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介
D.非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng),并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法正確的是:()

A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為公開(kāi)發(fā)行
B.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
C.公司公開(kāi)發(fā)行新股須最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為
D.公開(kāi)發(fā)行證券,不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等變相公開(kāi)方式

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的相關(guān)說(shuō)法正確的是:()

A.基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集
B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)機(jī)構(gòu)都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集
C.基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi),也可以采取通訊等方式召開(kāi)
D.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)

6.單項(xiàng)選擇題某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后的第5個(gè)月賣(mài)出,獲利600萬(wàn)元。關(guān)于此收益,下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

A.該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有
B.該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回
C.董事會(huì)不收回該收益的,股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回
D.董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的,股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金,下列說(shuō)法不正確的是:()

A.從會(huì)員繳納的會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額而設(shè)立
B.風(fēng)險(xiǎn)基金由國(guó)證券交易所會(huì)員大會(huì)管理
C.應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)的銀行賬戶(hù),不得擅自使用
D.提取的具體比例和使用辦法,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定

9.不定項(xiàng)選擇甲公司通過(guò)在證券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的5%?;卮鹣铝袉?wèn)題。收購(gòu)期限屆滿(mǎn),甲公司持有乙公司80%的股票,以下說(shuō)法正確的是:()

A.證券交易所應(yīng)終止乙公司上市
B.乙公司的其他股東有權(quán)要求甲公司以同等條件收購(gòu)其持有的乙公司股票,甲公司不得拒絕
C.甲公司持有的乙公司股票,在收購(gòu)行為完成之日起滿(mǎn)6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)讓
D.甲公司應(yīng)將收購(gòu)情況報(bào)告給國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并公告

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券承銷(xiāo),下列說(shuō)法不正確的是:()

A.證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是包銷(xiāo)方式
B.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式銷(xiāo)售
C.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式,代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn),向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%的,為發(fā)行失敗
D.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)