多項(xiàng)選擇題
A.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券 B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或證券交易量 C.為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) D.單獨(dú)或通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格 E.公布公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
A.經(jīng)營(yíng)方針、范圍的重大變化 B.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查 C.公司的董事、監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) D.持有公司10%以上股份的股東,其持有股份情況發(fā)生較大變化 E.公司在履行經(jīng)濟(jì)合同中出現(xiàn)違約
A.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況 B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng) C.已發(fā)行的股票的情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額 D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng) E.董事、監(jiān)事、經(jīng)理的持股情況
A.上市公司最近3年連續(xù)虧損 B.上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在可能誤導(dǎo)投資者的虛假記載 C.上市公司有重大違法行為 D.上市公司解散 E.上市公司被宣告破產(chǎn)
A.上市報(bào)告書(shū) B.公司章程 C.法律意見(jiàn)書(shū) D.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額 E.公司債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額
A.買(mǎi)原材料 B.擴(kuò)建廠房 C.房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài) D.股票買(mǎi)賣(mài)和期貨交易 E.與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元 B.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40% C.最近2年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息 D.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 E.債券利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平
A.債權(quán)憑證 B.是債務(wù)人還本付息的憑證 C.領(lǐng)取股息的憑證 D.收益不隨公司經(jīng)營(yíng)狀況變化,風(fēng)險(xiǎn)小 E.是一種所有權(quán)憑證
A.是一種債權(quán)憑證 B.是一種權(quán)益憑證 C.領(lǐng)取股息或紅利的憑證 D.是債務(wù)人還本付息的憑證 E.定期取得收益,風(fēng)險(xiǎn)小
A.公開(kāi)、公平、公正 B.自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用 C.合法 D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、合業(yè)管理 E.保護(hù)投資者合法權(quán)益
A.支票 B.貨單 C.股票 D.棧單 E.債券