你可能感興趣的試題

根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制的說法，正確的是（）。
I監(jiān)管機(jī)構(gòu)的加大懲罰力度，落實(shí)“雙罰”與“終身追責(zé)”
II堅(jiān)持’’弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運(yùn)用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責(zé)體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用

根據(jù)《證券公司柜臺(tái)的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺(tái)市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I機(jī)構(gòu)和私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控
II證券公司應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表
III證券公司應(yīng)當(dāng)通過與機(jī)構(gòu)私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信息范圍報(bào)考但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等
IV證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)