你可能感興趣的試題

根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I機構(gòu)和私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控
II證券公司應(yīng)于每個季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表
III證券公司應(yīng)當通過與機構(gòu)私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信息范圍報考但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等
IV證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。
I證券公司或交易對手方破產(chǎn)的
II 一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的
III履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的
IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過一個工作日的
IV證券公司應(yīng)當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要