甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元,后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例,回答以下問(wèn)題:
本題中甲的朋友乙構(gòu)成()。
A.操縱期貨交易價(jià)格罪
B.行賄罪
C.泄露內(nèi)幕信息罪
D.對(duì)單位行賄罪
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某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問(wèn):
該期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)?()
A.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.制表人
某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問(wèn):
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司的凈資本是人民幣()。
A.8470萬(wàn)元
B.6290萬(wàn)元
C.7050萬(wàn)元
D.8090萬(wàn)元
某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問(wèn):
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.5個(gè)
B.7個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問(wèn):
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()。
A.該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%,不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
B.該期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬(wàn)元,不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%,符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn),但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)
由于受到強(qiáng)烈地震的影響,丙期貨公司的房屋、設(shè)備遭到了嚴(yán)重?fù)p壞,無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè),就此情形,根據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問(wèn)題:
若丙期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè),應(yīng)當(dāng)妥善處理()。
A.客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉(zhuǎn)移客戶
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張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。