單項選擇題期貨交易所應(yīng)于營業(yè)處所備置何種文件,供主管機(jī)關(guān)調(diào)閱查核:()

A.期貨交易所交易之契約規(guī)格
B.保證金、權(quán)利金作業(yè)相關(guān)文件
C.對會員或期貨商財務(wù)業(yè)務(wù)查核之報告文件
D.以上皆是


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1.單項選擇題下列何種人員非期貨交易所之業(yè)務(wù)人員:()

A.期貨交易之受托買賣
B.期貨交易契約之設(shè)計與研究
C.期貨集中市場保證金及權(quán)利金之作業(yè)
D.會員或期貨商財務(wù)、業(yè)務(wù)之查核

2.單項選擇題有關(guān)期貨交易所應(yīng)提存營業(yè)保證金,何者正確:()

A.應(yīng)向銀行繳存
B.金額為六千萬元
C.得以現(xiàn)金,政府債券或金融債券繳存
D.以上皆非

3.單項選擇題有關(guān)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之?dāng)⑹觯握哂姓`:()

A.組織型態(tài)為股份有限公司
B.最低實(shí)收資本額十億元
C.應(yīng)存入五千萬元之設(shè)立保證金
D.原則上應(yīng)于六個月內(nèi)完成設(shè)立登記,并申請核發(fā)許可證照

5.單項選擇題會員制期貨交易所會員從事自營業(yè)務(wù)者,最低出資額為新臺幣:()

A.一千元
B.一千五百元
C.二千元
D.二千五百元

最新試題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題