A.向證期會(huì)辦理
B.向所屬公會(huì)之全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記
C.徑向全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記
D.以上皆非
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A.一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺(tái)幣180萬(wàn)以下罰金
B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元以下罰金
C.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣240萬(wàn)元以下罰金
D.處新臺(tái)幣12萬(wàn)元以上，60萬(wàn)元以下罰鍰
A.受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
B.法人委托開(kāi)戶未能提出該法人授權(quán)開(kāi)戶之證明書者
C.違背期貨交易契約已滿三年
D.違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年
A.除由期交所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)者外，其組織形態(tài)應(yīng)為股份有限公司
B.結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額為十億元
C.兼營(yíng)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)
D.兼營(yíng)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者，其財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立部門
A.初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加
B.離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加
C.在職業(yè)務(wù)員每二年參加
D.以上皆是
A.期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單
B.期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托
C.期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補(bǔ)繳保證金至維持保證金之水平
D.以上皆是
最新試題
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，正確的做法是（）。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。
張某在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有（）
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。