單項選擇題期貨商受委托進行期貨交易時,應向期貨交易人收取交易保證金或權利金并逐日計算其余額,否則將會嚴重影響財務安全,是以違反上述規(guī)定者,應依現行期貨交易法之規(guī)定處之()

A.一年以下有期徒刑,拘役或并科新臺幣180萬以下罰金
B.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金
C.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金
D.處新臺幣12萬元以上,60萬元以下罰鍰


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1.單項選擇題期貨商對于下列何者得接受其開戶交易()

A.受禁治產宣告未經撤銷者
B.法人委托開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者
C.違背期貨交易契約已滿三年
D.違反期貨交易管理法令經判決有罪未滿五年

2.單項選擇題下列關于期貨結算機構的設置標準何者有誤?()

A.除由期交所或其它機構兼營者外,其組織形態(tài)應為股份有限公司
B.結算機構資本額為十億元
C.兼營期貨結算機構者應先經其目的事業(yè)主管機關核準
D.兼營期貨結算業(yè)務者,其財務及會計應設立獨立部門

3.單項選擇題期貨商業(yè)務員應參加本會指定機構辦理之訓練,下列敘述何者有誤?()

A.初任業(yè)務員應于到職后半年內參加
B.離職滿二年再任業(yè)務員者,應于到職后半年內參加
C.在職業(yè)務員每二年參加
D.以上皆是

4.單項選擇題下列關于期貨交易保證金收付的規(guī)定,何者正確?()

A.期貨交易人權益低于維持保證金,期貨商不得接受其委托新單
B.期貨交易人權益低于維持保證金,得接受沖銷原有契約部位之委托
C.期貨交易人權益數低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
D.以上皆是

5.單項選擇題有關期貨結構機構規(guī)定何者正確無誤?()

A.期貨結算機構一律采獨立分級經營制,亦即期貨結算機構不得由期貨交易所或其它機構兼營,亦不得兼營其它業(yè)務或投資其它事業(yè)
B.期貨結算機構采獨立分級專營制,亦得由期貨交易所或其它機構兼營之,由期貨交易所或其它機構兼營時應經證管會許可并發(fā)給許可證照,其營業(yè)財務及會計亦應予獨立
C.期貨結算機構執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者,除得調整期貨結算會員之結算保證金數額外,尚得調整期貨結算會員應向客戶收取之期貨交易保證金數額及其收取之時限
D.期貨結算會員僅得以現金向期貨結算機構繳存結算保證金,而期貨結算機構應將期貨結算會員繳存之結算保證金,依自營與經紀分離處理,并應與其自有資金分離存放

最新試題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產()的,為固定收益類資產管理計劃。

題型:單項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

資產管理計劃投資于其他資產管理產品的,計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。()

題型:判斷題