A.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制
B.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的操作流程
C.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的用人機(jī)制
D.加蓋公章的證明文件
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你可能感興趣的試題
A.證券市場(chǎng)禁入者
B.期貨市場(chǎng)禁入者
C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中金所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易者
D.存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄者
A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財(cái)務(wù)狀況
D.誠(chéng)信狀況
A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
A.口頭警示
B.責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)
C.公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格
A.約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況
D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
最新試題
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）
所有證券公司都可以開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)。（）
股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評(píng)估滿分為100分，其中"財(cái)務(wù)狀況"的分值上限為50分。（）
對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。（）
期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。（）
某公司長(zhǎng)期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易，現(xiàn)向A期貨公司申報(bào)股指期貨交易，A期貨公司驗(yàn)證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬(wàn)元，隨后即為該公司申請(qǐng)開(kāi)立了股指期貨交易編碼。請(qǐng)問(wèn)A期貨公司在為投資者開(kāi)戶過(guò)程中存在的問(wèn)題是（）。
一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶股指期貨交易，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬(wàn)元。（）
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。（）
期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)一個(gè)月。（）
期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。