多項選擇題期貨公司應當按照《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，對自然人投資者進行適當性綜合評估的內(nèi)容有（）。

A.基本情況
B.相關投資經(jīng)歷
C.財務狀況
D.誠信狀況


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1.多項選擇題向中金所申請開股指期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。

A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人

2.多項選擇題期貨公司會員違反投資者適當性制度的，中金所可以采取的處理措施有（）。

A.口頭警示
B.責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫停或者限制業(yè)務、調(diào)整或者取消會員資格

3.多項選擇題對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.約見談話、責令參加培訓
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責令處分責任人員、限期說明情況
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務

4.多項選擇題《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》規(guī)定，期貨公司會員應當向投資者（）。

A.充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴格驗證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測試其股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
D.認真審核其開戶申請材料

5.多項選擇題下列符合一般法人投資者申請開立股指期貨交易條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應的決策機制和操作流程，相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

最新試題

一般法人投資者申請開戶股指期貨交易，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應當包括決策的主體與決策程序，操作流程應當明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制。（）

題型：判斷題

期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

我國股指期貨投資者適當性制度體系的三個層面是（）。

題型：多項選擇題

期貨公司應當根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對股指期貨開戶者進行測試。（）

題型：判斷題

下列對股指期貨自然人投資者適當性標準說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。（）

題型：判斷題

期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

期貨公司會員嚴重違反投資者適當性制度的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀律處分建議。（）

題型：判斷題

股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)。（）

題型：判斷題

按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司會員應當根據(jù)投資者的交易和風險控制等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。（）

題型：判斷題