單項選擇題《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》是由()頒布的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司
C.中金所
D.證券公司


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3.單項選擇題在對投資者財務(wù)狀況評分中,投資者同時提供本人的年收入證明文件和近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件,下列評分方法正確的是()。

A.以本人的年收入證明文件為準
B.以近1個月的金融類資產(chǎn)證明文件為準
C.應(yīng)當(dāng)分別評分,取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分
D.可以以任一文件為準評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分

最新試題

期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)認真審核投資者的開戶申請資料,全面履行測試、評估職責(zé),嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明文件。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。()

題型:判斷題

某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員嚴重違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀律處分建議。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,下列說法正確的是()。

題型:多項選擇題

一般法人投資者申請開戶股指期貨交易,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬元。()

題型:判斷題