判斷題期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()
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最新試題
()應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育。
題型:多項選擇題
中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
題型:判斷題
期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。
題型:多項選擇題
()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。
題型:多項選擇題
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()
題型:判斷題
期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()
題型:判斷題
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
題型:判斷題
股指期貨的投資主體可以有()。
題型:多項選擇題
期貨公司應當建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應當為客戶保密。()
題型:判斷題
期貨公司違反投資者適當性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。()
題型:判斷題