多項選擇題()應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.期貨公司


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1.多項選擇題期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

4.多項選擇題()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會
B.中金所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)

5.多項選擇題對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有()。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會

最新試題

中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

題型:多項選擇題

證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風險,進行相關(guān)知識測試和風險評估,做好開戶入金指導,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

投資者應(yīng)當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當為客戶保密。()

題型:判斷題

中金所應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中金所備案。()

題型:判斷題