單項選擇題期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,根據(jù)()第六十七條進行處罰。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
D.《中華人民共和國刑法修正案》


最新試題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。()

題型:判斷題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案。()

題型:判斷題

期貨公司應當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風險承受能力的情況下,可適當幫助投資者規(guī)避適當性標準要求。()

題型:判斷題

期貨公司應當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應當為客戶保密。()

題型:判斷題

證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機構應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,()應當按照"統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

題型:多項選擇題

期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題