A.各自所在地
B.證券公司所在地
C.期貨公司所在地
D.任意
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A.1
B.2
C.3
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B.10
C.12
D.20
A.期貨公司
B.證券公司
C.居間人
D.中國證監(jiān)會
A.10
B.20
C.30
D.60
最新試題
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。
證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于10億元。()
該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。
發(fā)生重大事項的,證券公司應當在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。()
證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔。()
證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。()
證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()
證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍;從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()