單項選擇題證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳,誤導客戶,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。

A.1
B.2
C.3
D.6


最新試題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應當獨立經營,但是在人員和經營場所等方面進行融合。()

題型:判斷題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項選擇題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務的服務,后來A公司違法經營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系()。

題型:單項選擇題

發(fā)生重大事項的,證券公司應當在1個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。

題型:單項選擇題

為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在10個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。()

題型:判斷題