多項(xiàng)選擇題期貨公司的()人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A.法定代表人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.制表人


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3.多項(xiàng)選擇題期貨公司確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的措施包括()。

A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制
C.建立靜態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制
D.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部控制制度

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本不得低于人民幣2500萬元
B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%
D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債的說法,正確的有()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

最新試題

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元。()

題型:判斷題

甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù),則()。

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期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣1500萬元。()

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期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

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從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的5%:()

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期貨公司應(yīng)當(dāng)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估,并視情況采取下列()措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題