A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B.建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制
C.建立靜態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制
D.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部控制制度
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A.凈資本不得低于人民幣2500萬元
B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%
D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金
B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金
C.負(fù)債、流動負(fù)債,是指期貨公司的對外負(fù)債,不含客戶權(quán)益
D.負(fù)債、流動負(fù)債,是指期貨公司的對外負(fù)債,含客戶權(quán)益
A.流動資產(chǎn)計(jì)算表
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表
D.凈資產(chǎn)計(jì)算表
A.期貨公司法定代表人
B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.結(jié)算負(fù)責(zé)人
最新試題
某期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格,其負(fù)債為3億元,凈資產(chǎn)達(dá)到1.8億元,凈資本達(dá)到8000萬元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,其所代理的四家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達(dá)到9億元,權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例達(dá)到85%。請問,該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()
從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元。()
期貨公司借入次級債務(wù)的,不可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()
期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》第五十九條采取監(jiān)管措施。()
中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%,規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。()
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以提高期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。()
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。()
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣1億元。()
甲期貨公司的情況符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有()。