A.除其他條件之外,新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其2006年違規(guī)事件的影響
B.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件,但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,可不受此限制
C.除其他條件之外,新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其2006年違規(guī)事件的影響
D.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件,但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更,高級管理人員變更比例超過60%,對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,可不受此限制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定
B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定
C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定
D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
A.不受影響,應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)
B.受影響,應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)
C.受影響,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)
D.不受影響,應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn),但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制
A.客戶
B.會員
C.非結(jié)算會員
D.投資者
A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢
B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢
C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)
D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)
最新試題
A期貨公司于2006年9月嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長張某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任,受到中國證監(jiān)會的行政處罰,公司被要求整改,張某和王某受到證監(jiān)會警告并被處罰款。2007年3月初,B證券公司參股A期貨公司,并成為A期貨公司的大股東,B證券公司的孫某和李某出任新期貨公司的董事長和總經(jīng)理,原A期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任副總經(jīng)理,原A期貨公司的董事長張某和總經(jīng)理王某離職。請問,如果新期貨公司于即日起申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除其他條件之外,是否會受到2006年嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn),并說明原因。()
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。()
取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()
非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn),也未提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。()
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。()
全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)或者個人不得占用、挪用。()
某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股,原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代,原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職,整改完成后,經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格,2010年4月,新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除其他條件之外,是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)?()
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。()
全面結(jié)算會員期貨公司要向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。()
全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。()