A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機構
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D.中國證監(jiān)會及其派出機構
A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
A.遵紀守法
B.恪守誠信
C.嚴于律己
D.嚴守秘密
A.合法合規(guī)性
B.違法操作
C.違規(guī)操作
D.風險操作程序
最新試題
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()
首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。()
首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()
首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()
被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構解釋說明情況。()
首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()
首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。()