A.期貨公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
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A.遵紀(jì)守法
B.恪守誠(chéng)信
C.嚴(yán)于律己
D.嚴(yán)守秘密
A.合法合規(guī)性
B.違法操作
C.違規(guī)操作
D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日
B.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日
C.每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日
D.每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日
最新試題
首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。()
期貨公司股東、董事可以越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。()
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項(xiàng)記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)知識(shí),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問(wèn)題或者隱患。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。()
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過(guò)股東大會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。()
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()