單項選擇題首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的,應(yīng)及時向()提出整改意見。

A.董事長
B.監(jiān)事會
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人
D.期貨公司


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官,因履行職務(wù)不當(dāng)被免職,則下列說法錯誤的是()。

A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某
B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會
C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況
D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

3.單項選擇題設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官,()。

A.不需要獨立董事同意即可
B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

4.單項選擇題首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員,主要負責(zé)()。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風(fēng)險管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

最新試題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。()

題型:判斷題

期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定下一任首席風(fēng)險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令。()

題型:判斷題

被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題