A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風(fēng)險管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行
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A.2
B.5
C.10
D.15
A.向董事會說明原因并辭職
B.向股東大會說明原因并辭職
C.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
D.無期限市場禁入
A.公司章程
B.契約合同
C.董事會決議
D.監(jiān)事會決議
A.1/3
B.1/2
C.3/4
D.全部
A.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨公司
D.期貨公司、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
最新試題
首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()
首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()
首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。()
董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。
首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責(zé)。()
首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()
首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()
被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()