單項選擇題期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當()。

A.向董事會說明原因并辭職
B.向股東大會說明原因并辭職
C.承擔相應的法律責任
D.無期限市場禁入


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1.單項選擇題期貨公司應當依據(jù)()的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.公司章程
B.契約合同
C.董事會決議
D.監(jiān)事會決議

3.單項選擇題()依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨公司
D.期貨公司、中國證監(jiān)會及其派出機構

最新試題

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()

題型:判斷題

首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()

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以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構將中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()

題型:判斷題

首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出公正、準確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()

題型:判斷題