判斷題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其它非法利益。()

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3.多項選擇題申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的,需要提交的申請材料是()。

A.期貨從業(yè)人員資格證書
B.任職資格申請表
C.注冊會計師資格的證明
D.證券從業(yè)資格證明

5.多項選擇題期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列()情形時,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果
B.擅離職守,造成嚴(yán)重后果
C.累計2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

最新試題

取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任獨立董事,不需重新申請任職資格。()

題型:判斷題

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()

題型:判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()

題型:判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()

題型:判斷題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。()

題型:判斷題

申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。()

題型:判斷題

申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()

題型:判斷題