多項(xiàng)選擇題期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有（）相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

A.法律
B.金融
C.期貨
D.證券


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
B.擅離職守，造成嚴(yán)重后果
C.累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

2.多項(xiàng)選擇題當(dāng)期貨公司未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況時(shí)，（）可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司董事長(zhǎng)離任后到其他期貨公司擔(dān)任（）職務(wù)應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。

A.董事長(zhǎng)
B.監(jiān)事會(huì)主席
C.高級(jí)管理人員
D.獨(dú)立董事

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司的（）不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.人力資源部負(fù)責(zé)人

最新試題

期貨公司的以下（）人員未取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格，不能任職。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職，下列情況符合申請(qǐng)資格的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。（）

題型：判斷題

以下人員不具備申請(qǐng)成為期貨公司董事長(zhǎng)的資格的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（）

題型：判斷題

取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任獨(dú)立董事，不需重新申請(qǐng)任職資格。（）

題型：判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。（）

題型：判斷題

申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，（）不是必備條件。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，其任職資格不會(huì)自改任之日起自動(dòng)失效。（）

題型：判斷題

期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。（）

題型：判斷題