單項(xiàng)選擇題在資本市場(chǎng)上，投資銀行有義務(wù)為證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)，并維持市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定性和連續(xù)性，這時(shí)投資銀行扮演的角色是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券發(fā)行商
C.證券交易商
D.證券做市商


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2.單項(xiàng)選擇題以下法案中，確立了美國(guó)投資銀行與商業(yè)銀行分業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的法案是（）。

A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B.《金融制度改正法》
C.《格拉斯-斯蒂格爾法》
D.《第二號(hào)銀行業(yè)務(wù)指令》

3.單項(xiàng)選擇題投資銀行的主要利潤(rùn)來(lái)源不包括（）。

A.傭金
B.資金運(yùn)營(yíng)收入
C.利息收入
D.表外業(yè)務(wù)收入

4.單項(xiàng)選擇題在公司并購(gòu)業(yè)務(wù)中，公式A+B＝A表示的并購(gòu)結(jié)果是（）。

A.新設(shè)合并
B.控股與被控股
C.交換發(fā)盤(pán)
D.吸收合并

5.單項(xiàng)選擇題在股票定價(jià)和銷(xiāo)售中的“綠鞋期權(quán)”行使期內(nèi)，若市場(chǎng)股價(jià)高于股票發(fā)行價(jià)，則主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的操作是（）。

A.用15%的超額資金在市場(chǎng)按市場(chǎng)價(jià)購(gòu)進(jìn)股票并按發(fā)行價(jià)配售給投資者
B.按發(fā)行價(jià)額外配發(fā)募集總量15%的股票并將其按原來(lái)認(rèn)購(gòu)比例配售給機(jī)構(gòu)投資者
C.用15%的超額資金在市場(chǎng)按市場(chǎng)價(jià)購(gòu)進(jìn)股票并持有至股價(jià)上漲至發(fā)行價(jià)
D.按發(fā)行價(jià)額外配發(fā)募集總量15%的股票并按競(jìng)價(jià)方式銷(xiāo)售給公眾投資者