單項選擇題()是指員工獨立實施或參與實施的,侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財產(chǎn)權(quán)益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。

A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件


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4.單項選擇題各業(yè)務(wù)管理部門發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)或特別嚴(yán)重違規(guī),應(yīng)向()移交。

A.上級機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門
B.上級機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門和內(nèi)控合規(guī)部門
C.上級機構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門
D.本級機構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門

5.單項選擇題各級分支機構(gòu)、子公司主要負責(zé)人為本機構(gòu)()。

A.案件風(fēng)險防控第一責(zé)任人
B.案件風(fēng)險防控第二責(zé)任人
C.案件風(fēng)險防控第三責(zé)任人
D.案件報告第一責(zé)任人

最新試題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進建議。主要包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險級別。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。

題型:多項選擇題

各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題