A.制度建設(shè)
B.審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容
C.審查報(bào)告的內(nèi)容
D.審計(jì)報(bào)告、審查報(bào)告的報(bào)備
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A.所管理基金或者投資組合的基金情況
B.所管理基金或者投資組合與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的對(duì)比情況
C.所管理基金或者投資組合的投資合規(guī)情況
D.遵守投資管理人員行為規(guī)范的情況
A.審計(jì)對(duì)象任職期間年度考核情況
B.企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況
C.企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況
D.企業(yè)發(fā)生違法違規(guī)行為受到處罰或被采取行政監(jiān)管措施等
A.公司決策委員會(huì)成員
B.基金經(jīng)理
C.基金經(jīng)理助理
D.公司督察長(zhǎng)
A.投資
B.研究
C.交易
D.實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)
A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)
B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買賣情況
C.投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
最新試題
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。（）
日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
法律不允許基金銷售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費(fèi)。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
目前我國(guó)基金行業(yè)的自律管理由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)承擔(dān)。（）
偏股類基金屬于固定收益類基金。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）
基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)中，對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔不得少于6個(gè)月。（）