A.投資
B.研究
C.交易
D.實際履行相應職責
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A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動
B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況
C.投資管理人員履行職責時，對可能產生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益
A.不得利用基金財產或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C.應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識
D.不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動
A.高級管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經理
A.高級管理人員最近6個月內被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責的
A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查
最新試題
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內進行競價交易，其登記業(yè)務由中國證券登記結算有限責任公司辦理。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。（）
證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）
開放式基金的銷售業(yè)務由基金管理人負責，基金管理人可以委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系。（）
基金經理、投資經理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。（）
基金管理公司依據銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產生的相關費用。（）