多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制中的環(huán)境控制包括()等內(nèi)容。

A.經(jīng)營理念
B.內(nèi)部控制文化
C.員工道德素質(zhì)
D.組織結(jié)構(gòu)


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1.多項(xiàng)選擇題基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括()。

A.環(huán)境評(píng)估
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

2.多項(xiàng)選擇題基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外,還包括()。

A.及時(shí)性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨(dú)立性原則

3.多項(xiàng)選擇題基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí),一般用電話提示管理人的情況有()。

A.所托管基金投資比例接近超標(biāo)
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對(duì)媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為

4.多項(xiàng)選擇題基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報(bào)告,包括()。

A.說明函
B.持倉統(tǒng)計(jì)表
C.基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)
D.基金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告

5.多項(xiàng)選擇題基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括()。

A.電話提示
B.書面警示
C.書面報(bào)告
D.定期報(bào)告

最新試題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo),以下表述正確的是()。I.確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II.確?;鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全I(xiàn)II.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準(zhǔn)

題型:單項(xiàng)選擇題

基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí),基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()

題型:判斷題

對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí),以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵(lì)約束合理

題型:單項(xiàng)選擇題

基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()

題型:判斷題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營估值委員會(huì)

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé),主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的()原則。

題型:單項(xiàng)選擇題