多項(xiàng)選擇題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

A.公允性
B.真實(shí)性
C.準(zhǔn)確性
D.完整性


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1.多項(xiàng)選擇題從內(nèi)部控制的角度來看，證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范制度有（）。

A.執(zhí)業(yè)回避
B.自營、受托投資管理
C.信息披露
D.隔離墻

2.多項(xiàng)選擇題（）的規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場合。

A.誠信原則
B.隔離制度
C.勤勉盡職
D.民事責(zé)任

3.多項(xiàng)選擇題《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》包括的基本原則有（）。

A.資格原則
B.回避原則
C.披露（備案）原則
D."防火墻"（隔離）原則

4.多項(xiàng)選擇題2005年新修訂的《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)說法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益
B.不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C.不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益

最新試題

中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。（）

題型：判斷題

從境外證券市場的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。（）

題型：判斷題

發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）

題型：判斷題

向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時(shí)，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）

題型：判斷題

證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）

題型：判斷題

國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）

題型：判斷題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。（）

題型：判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操做要求。（）

題型：判斷題