A.應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益
B.不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C.不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益
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A.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理
B.健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益
C.應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、職業(yè)行為的管理
A.向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)
A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等
B.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
D.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
A.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排
B.說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)表日期
C.禁止明示或者暗示保證投資收益
D.以上均正確
A.時(shí)間
B.方式
C.內(nèi)容
D.對(duì)象和審閱過(guò)程
最新試題
《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國(guó)際和國(guó)內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告由國(guó)際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場(chǎng)撰寫(xiě)制作，發(fā)送給客戶。（）
2002年12月13日，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第二次會(huì)員大會(huì)通過(guò)的第三屆常務(wù)理事會(huì)決議內(nèi)容，設(shè)立協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)議事機(jī)構(gòu)--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)。（）
英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）
按照《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在美國(guó)。（）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(huì)，目前的正式會(huì)員單位有13個(gè)。（）